中共江西省委 江西省人民政府 關(guān)于完善全省國有金融資本管理的實施意見
來源：未知 作者：管理員 時間：2019-07-19 瀏覽次數(shù)：
贛發(fā)〔2019〕7號
（2019年3月22日）
為深入貫徹落實《中共中央、 國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》精神，進(jìn)一步完善國有金融資本體制機制，優(yōu)化管理制度，更好地服務(wù)全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，結(jié)合我省實際，現(xiàn)提出如下實施意見。
一、深刻理解完善國有金融資本管理的重大意義
國有金融資本是推進(jìn)國家現(xiàn)代化、維護(hù)國家金融安全的重要保障，是我們黨和國家事業(yè)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)。國有金融機構(gòu)是服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革的重要支柱，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融良性循環(huán)健康發(fā)展的重要力量。近年來，我省不斷優(yōu)化國有金融資本布局，健全管理體制機制，促進(jìn)國有金融資本保值增值，初步形成了國有金融資本資產(chǎn)管理體系。但也要看到，我省國有金融資本管理還存在職責(zé)分散、權(quán)責(zé)不明、家底不清、布局不優(yōu)，以及高端金融人才缺乏、配置效率有待提高、法治建設(shè)不到位等矛盾和問題，必需認(rèn)真研究解決。
各地各部門要深化對國際國內(nèi)金融形勢的認(rèn)識，正確把握金融本質(zhì)，認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署和省委、省政府工作要求，依法依規(guī)管住管好用好、堅定不移做強做優(yōu)做大國有金融資本，不斷增強國有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險能力，為加快建設(shè)富裕美麗幸?，F(xiàn)代化江西、共繪新時代江西物華天寶人杰地靈新畫卷提供強力支撐?！?br />
二、完善全省國有金融資本管理體制
本實施意見所指的國有金融資本，具體指我省各級政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借各級政府權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。
（一）明確國有金融資本出資人職責(zé)。根據(jù)省政府授權(quán)，省財政廳集中統(tǒng)一履行省級國有金融資本出資人職責(zé)。各市、縣（市、區(qū)）政府依照法律法規(guī)，代表國家履行出資人職責(zé)，并于2019年6月底前完成授權(quán)本級財政部門集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)。履行出資人職責(zé)的各級財政部門對相關(guān)金融機構(gòu)，依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利，并應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和企業(yè)章程等規(guī)定，履職盡責(zé)，保障出資人權(quán)益。各級財政部門根據(jù)需要，可以分級分類委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本，實行委托管理的地方要設(shè)立過渡期，同時做到財政部門出資人身份不變、管理規(guī)則不變、管理責(zé)任不變、報告職責(zé)不變。
（二）加強國有金融資本管理。各級財政部門依法依規(guī)履行國有金融資本管理職責(zé)，負(fù)責(zé)組織實施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績效考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等工作。國有金融資本管理應(yīng)當(dāng)與實業(yè)資本管理相隔離，建立風(fēng)險防火墻，避免風(fēng)險相互傳遞。各地要全面掌握本轄區(qū)內(nèi)國有金融資本基本情況，逐戶梳理、摸清底數(shù)、建立臺賬，為今后落實國有金融資本統(tǒng)一管理、穿透管理、統(tǒng)計監(jiān)測和全口徑報告等制度奠定堅實基礎(chǔ)。強化國有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督，嚴(yán)格股東資質(zhì)和資金來源審查，加快形成全面覆蓋、制約有力的監(jiān)督體系，防范國有金融資本流失。實行省級國有金融資本分類管理，江西省金融控股集團(tuán)有限公司、江西銀行股份有限公司、恒邦財產(chǎn)保險股份有限公司和江西省農(nóng)業(yè)信貸擔(dān)保有限責(zé)任公司等四家省級重點國有金融機構(gòu)，其國有金融資本由省財政廳集中統(tǒng)一管理；省級其他國有金融資本，由省財政廳委托其國有控股股東或參股股東按照穿透原則進(jìn)行管理。鑒于江西省農(nóng)村信用社聯(lián)合社準(zhǔn)備實施省聯(lián)社改革試點，為集中精力和時間實施好這項改革，暫不納入國有金融資本管理，待其改革到位后，再行研究確定。
（三）明晰國有金融機構(gòu)的權(quán)利與責(zé)任。充分尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)利，賦予國有金融機構(gòu)更大經(jīng)營自主權(quán)和風(fēng)險責(zé)任。國有金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，加強經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，接受政府及其有關(guān)部門、機構(gòu)依法實施的管理和監(jiān)督，遵守國有金融資本管理相關(guān)制度。國有金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)以及企業(yè)章程等規(guī)定，積極支持國家、省重大戰(zhàn)略實施，建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全績效考核、激勵約束、風(fēng)險控制、利潤分配和內(nèi)部監(jiān)督管理制度，完善重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作決策制度。運營管理的國有金融資本負(fù)有保值增值義務(wù)（政府性融資擔(dān)保機構(gòu)等不以盈利為主要目標(biāo)的國有金融機構(gòu)除外），依據(jù)章程維護(hù)股東合法權(quán)益，督促子公司執(zhí)行國有金融資本管理規(guī)定，定期向財政部門報告國有金融資本管理情況。
（四）以管資本為主加強資產(chǎn)管理。遵循實質(zhì)重于形式的原則，不干預(yù)公司自主經(jīng)營、不改變決策結(jié)構(gòu)，以公司治理為基礎(chǔ)，以產(chǎn)權(quán)監(jiān)管為手段，對國有金融機構(gòu)股權(quán)出資實施資本穿透管理，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。各級財政部門要落實分級管理責(zé)任，按照穿透原則，對所屬國有金融機構(gòu)，加強國有金融資本投向等宏觀政策執(zhí)行情況監(jiān)督，嚴(yán)格落實國有金融資本管理制度。國有金融機構(gòu)母公司須加強對集團(tuán)內(nèi)各級子公司的資本穿透式管理，確保國有金融資本基本管理制度層層落實到位。
三、優(yōu)化國有金融資本管理制度
（一）完善國有金融資本基礎(chǔ)管理制度。健全全流程、全覆蓋的國有金融資本基礎(chǔ)管理體系，完善產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等管理制度，并按照國家統(tǒng)一部署，全面落實國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理制度。2019年底前，各級財政部門要組織做好對同級國有金融資本的清產(chǎn)核資、資本金權(quán)屬界定工作，并對金融企業(yè)占有和使用的國有金融資本進(jìn)行全面產(chǎn)權(quán)登記，完整反映國有金融資本狀況。完善國有重點金融機構(gòu)恢復(fù)和處置機制，強化股東、實際控制人及債權(quán)人自我救助責(zé)任。
（二）嚴(yán)格國有金融資本經(jīng)營績效考核制度。各級財政部門要落實國有金融資本經(jīng)營績效考核制度，積極完善考核體系，認(rèn)真組織實施考核工作，并將考核結(jié)果作為評價企業(yè)績效、核定工資總額和負(fù)責(zé)人薪酬等的重要依據(jù)，推動國有金融機構(gòu)加強經(jīng)營管理，促進(jìn)健康發(fā)展。加強績效考核結(jié)果運用，建立考核結(jié)果與企業(yè)負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)情況、員工薪酬水平的獎懲聯(lián)動機制。各級財政部門要將績效考核結(jié)果報上級財政部門備案。
（三）健全國有金融機構(gòu)薪酬管理制度。各級財政部門應(yīng)按照薪酬制度與現(xiàn)代企業(yè)治理方向相一致、物質(zhì)激勵與精神激勵相統(tǒng)一、短期激勵與任期激勵相結(jié)合、不同金融機構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬相差異、負(fù)責(zé)人薪酬與職工利益相協(xié)調(diào)等原則，建立國有金融機構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬管理制度，以績效考核結(jié)果為基礎(chǔ)，合理核定負(fù)責(zé)人薪酬。通過市場化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實行市場化薪酬分配機制，薪酬結(jié)構(gòu)和水平由董事會確定，并報同級財政部門備案。實行負(fù)責(zé)人薪酬信息公開制度，已上市的金融機構(gòu)按照上市公司信息披露管理辦法向社會披露，未上市的金融機構(gòu)參照上市金融機構(gòu)披露。
（四）加強國有金融機構(gòu)財政財務(wù)監(jiān)管。各級財政部門應(yīng)當(dāng)建立完善國有金融機構(gòu)財務(wù)風(fēng)險監(jiān)測與評價機制，督促國有金融機構(gòu)健全財務(wù)管理制度。國有金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強經(jīng)營管理，健全業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)管理、績效考核、風(fēng)險控制和內(nèi)部監(jiān)督管理體系，建立健全資產(chǎn)管理、財務(wù)管理和會計核算制度，向財政部門及有關(guān)金融監(jiān)管部門提供真實、完整的資產(chǎn)、財務(wù)、會計信息。
四、推動國有金融機構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營
（一）優(yōu)化國有金融資本配置。提高國有金融資本配置效率，發(fā)展壯大金融機構(gòu)，大力發(fā)展非銀行金融機構(gòu)，加快擔(dān)保體系建設(shè)。深化公司制股份制改革，支持國有金融機構(gòu)市場化、法治化債轉(zhuǎn)股，推動企業(yè)優(yōu)化存量資產(chǎn)，充分利用各類基金和多層次資本市場開展資產(chǎn)整合、兼并重組、股權(quán)融資。加大金融機構(gòu)上市培育力度，支持金融機構(gòu)上市、并購、重組。優(yōu)化國有金融機構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)，鼓勵國有資本發(fā)揮引領(lǐng)作用。加快推進(jìn)江西省農(nóng)村信用社聯(lián)合社改革。研究建立國有金融資本投資、運營公司，發(fā)揮平臺作用，促進(jìn)國有金融資本合理流動、優(yōu)化投向。
（二）健全公司法人治理結(jié)構(gòu)。堅持黨管干部原則與董事會依法產(chǎn)生、董事會依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，不斷創(chuàng)新實現(xiàn)形式。規(guī)范股東（大）會、董事會、監(jiān)事會與經(jīng)營管理層關(guān)系，健全國有金融機構(gòu)授權(quán)經(jīng)營體系，出資人依法履行職責(zé)。推進(jìn)董事會建設(shè)，加強董事會在重大決策、選人用人和激勵機制等方面的重要職責(zé)。建立健全權(quán)責(zé)對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的國有金融機構(gòu)決策執(zhí)行監(jiān)督機制，充分發(fā)揮股東（大）會的權(quán)力機構(gòu)作用、董事會的決策機構(gòu)作用、監(jiān)事會的監(jiān)督機構(gòu)作用、高級管理層的執(zhí)行機構(gòu)作用、黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，董事會按市場化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，并建立相應(yīng)退出機制。各級財政部門要堅持市場化原則，向國有金融機構(gòu)依法派出股權(quán)董事、股東監(jiān)事。完善股權(quán)董事選任、考核和問責(zé)等管理制度，加強實質(zhì)化管理，有效發(fā)揮其在維護(hù)國有出資人權(quán)益、保障國有金融資產(chǎn)安全等方面的作用。派出股權(quán)董事應(yīng)當(dāng)及時向出資人機構(gòu)報告其履職情況和重大事項，自覺維護(hù)國有出資人合法權(quán)益。
（三）推動國有金融機構(gòu)回歸本源、專注專業(yè)。推動國有金融機構(gòu)端正發(fā)展理念，以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)人民生活為本，強化金融服務(wù)功能，找準(zhǔn)金融服務(wù)重點，為實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更高質(zhì)量、更有效率的金融服務(wù)。規(guī)范金融綜合經(jīng)營，依法合規(guī)開展股權(quán)投資，嚴(yán)禁國有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)。發(fā)揮好績效目標(biāo)的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)國有金融機構(gòu)把握好發(fā)展方向、戰(zhàn)略定位、經(jīng)營重點，突出主業(yè)、做精專業(yè)，提高穩(wěn)健發(fā)展能力、服務(wù)能力與核心競爭力。
（四）健全國有金融機構(gòu)風(fēng)險防范機制。強化國有金融機構(gòu)防范風(fēng)險的主體責(zé)任和金融監(jiān)管部門對金融風(fēng)險的監(jiān)管責(zé)任。督促國有金融機構(gòu)堅持審慎經(jīng)營，加強風(fēng)險源頭控制，動態(tài)排查各類風(fēng)險隱患，嚴(yán)密防范流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、地方政府債務(wù)風(fēng)險，著力防控影子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險、房地產(chǎn)泡沫引發(fā)金融風(fēng)險、金融網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和信息安全風(fēng)險，積極穩(wěn)妥處置突出風(fēng)險點。規(guī)范產(chǎn)融結(jié)合，按照金融行業(yè)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格限制和規(guī)范非金融企業(yè)投資參股國有金融企業(yè)，參股資金必須使用自有資金。
五、加強黨對國有金融機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
（一）充分發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用。堅持黨要管黨、從嚴(yán)治黨，堅持黨對國有金融機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)不動搖，發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用。加強國有金融機構(gòu)基層黨組織建設(shè)和黨員隊伍建設(shè)，強化國有金融機構(gòu)基層黨建工作基礎(chǔ)保障，充分發(fā)揮基層黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用，確保國有金融機構(gòu)基層黨的組織和黨的工作全覆蓋。堅持黨的建設(shè)與國有金融機構(gòu)改革同步謀劃、黨的組織及工作機構(gòu)同步設(shè)置、黨委（黨組）負(fù)責(zé)人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開展。國有金融機構(gòu)黨委（黨組）把方向、管大局、保落實，重點管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè)，切實承擔(dān)好、落實好從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，將黨建工作總體要求納入國有金融機構(gòu)章程，明確國有金融機構(gòu)黨委（黨組）在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，規(guī)范黨委（黨組）參與重大決策的內(nèi)容和程序規(guī)則，把黨委（黨組）會議研究討論作為董事會決策重大問題的前置程序。合理確定黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)班子成員和董事會、監(jiān)事會、管理層雙向進(jìn)入、交叉任職比例。全面推行地方國有金融機構(gòu)黨委（黨組）書記、董事長一人擔(dān)任，黨員總經(jīng)理兼任黨委（黨組）副書記。
（二）加強領(lǐng)導(dǎo)班子和高素質(zhì)人才隊伍建設(shè)。堅持黨管干部原則，堅持好干部標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)高素質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)班子。按照對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強國有金融機構(gòu)一把手，認(rèn)真落實“一崗雙責(zé)”。把黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)與董事會依法選聘管理層、管理層依法行使用人權(quán)有機結(jié)合起來，加大市場化選聘力度。健全領(lǐng)導(dǎo)班子考核制度。全面加強國有金融機構(gòu)從業(yè)人員政治素養(yǎng)、專業(yè)知識和職業(yè)道德教育培訓(xùn)，培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞膬?yōu)秀管理人員，造就兼具經(jīng)濟(jì)金融理論與實踐經(jīng)驗的復(fù)合型人才。積極對接國家重大人才工程和省“雙千計劃”，培養(yǎng)、選拔、打造一支政治過硬、作風(fēng)優(yōu)良、精通金融工作的干部隊伍，重視從一線發(fā)現(xiàn)人才，精準(zhǔn)引進(jìn)海外高層次人才。完善國有金融機構(gòu)與黨政部門干部雙向交流掛職制度，加快建立健全國有金融機構(gòu)集聚人才的體制機制。
（三）落實全面從嚴(yán)治黨“兩個責(zé)任”。推動全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，不斷提高國有金融機構(gòu)黨的建設(shè)質(zhì)量，壓緊壓實國有金融機構(gòu)黨委（黨組）主體責(zé)任和紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)監(jiān)督責(zé)任。健全國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員職業(yè)道德約束制度，引導(dǎo)國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員堅定理想信念，始終以忠誠為魂、以百姓為念、以用人為要、以實干為本、以清廉為貴，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗建設(shè)。依法依規(guī)規(guī)范金融管理部門工作人員到金融機構(gòu)從業(yè)行為，限制金融管理部門工作人員離職后到原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的金融機構(gòu)、原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的金融機構(gòu)工作，規(guī)范國有金融機構(gòu)工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國有金融管理部門和國有金融機構(gòu)工作人員任職回避制度，杜絕里應(yīng)外合、利益輸送行為，防范道德風(fēng)險。堅持運用法治思維和法治方式反腐敗，完善標(biāo)本兼治的制度體系，加強紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督和日常監(jiān)管，嚴(yán)格落實中央八項規(guī)定及其實施細(xì)則精神，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐。
六、協(xié)同推進(jìn)強化落實
（一）加強協(xié)調(diào)配合。金融監(jiān)管部門主要負(fù)責(zé)對各類所有制金融機構(gòu)和地方金融組織的外部監(jiān)管，承擔(dān)市場監(jiān)管職能，通過“管風(fēng)險、管法人、管準(zhǔn)入”，督促國有金融機構(gòu)合法合規(guī)經(jīng)營、防范金融風(fēng)險。各級地方政府、財政部門和相關(guān)單位不得干預(yù)金融監(jiān)管部門依法監(jiān)管。履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)要加強與本級金融監(jiān)督、國有資產(chǎn)、組織人事管理部門和人民銀行、銀保監(jiān)、證監(jiān)等部門的橫向溝通和信息共享，形成工作合力。履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)在制定完善國有金融資本管理制度時，涉及其他金融管理部門有關(guān)監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)主動征求有關(guān)部門意見。其他金融管理部門在制定發(fā)布相關(guān)監(jiān)管政策時，要及時向履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)通報相關(guān)情況。
（二）嚴(yán)格責(zé)任追究。履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)要切實加強對本地區(qū)相關(guān)工作的督促和指導(dǎo)，及時全面掌握各項政策措施落實情況。建立健全國有金融機構(gòu)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查機制，嚴(yán)厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國有金融資本的行為。建立健全國有金融資本管理的監(jiān)督問責(zé)機制，對形成風(fēng)險沒有發(fā)現(xiàn)的失職行為，對發(fā)現(xiàn)風(fēng)險沒有及時提示和處置的瀆職行為，加大懲戒力度。對重大違法違紀(jì)問題敷衍不追、隱匿不報、查處不力的，嚴(yán)格追究有關(guān)部門和相關(guān)人員責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，堅決依法追究刑事責(zé)任。
（三）加強信息披露。各級財政部門定期向同級黨委、人大常委會和政府全口徑報告國有金融資本管理情況，完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容，以及國有金融機構(gòu)改革、資產(chǎn)監(jiān)管、風(fēng)險控制、高級管理人員薪酬等情況。各級人民政府應(yīng)當(dāng)對履行出資人職責(zé)機構(gòu)的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，依法向社會公布國有金融資本狀況，接受社會公眾的監(jiān)督。各地各部門要注意宣傳引導(dǎo)，回應(yīng)社會關(guān)切，努力營造全社會理解改革、支持改革、推動改革的良好氛圍。
全省各級黨委和政府要統(tǒng)一思想，以高度的政治責(zé)任感和歷史使命感，切實履行對完善國有金融資本管理工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。要根據(jù)本實施意見，結(jié)合實際制定務(wù)實管用的措施辦法，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、明確責(zé)任分工、細(xì)化目標(biāo)任務(wù)、強化督促落實，確保國有金融資本管理得到有效加強。
